| 標(biāo)題：銀行分行2008年案件防范工作專項(xiàng)審計(jì)工作匯報(bào) |
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銀行分行2008年案件防范工作專項(xiàng)審計(jì)工作匯報(bào) 省行審計(jì)處： 根據(jù)省行下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)案件防范工作力度的通知》要求，為防范化解業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的管理風(fēng)險(xiǎn)，鞏固完善管理帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，駐信陽(yáng)審計(jì)辦事處組織各科室業(yè)務(wù)骨干，結(jié)合信陽(yáng)分行實(shí)際，認(rèn)為在當(dāng)前應(yīng)開展三個(gè)方面的專項(xiàng)審計(jì)，即：支行管理層制度執(zhí)行的審計(jì)；營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理崗職 ……（快文網(wǎng)http://hoachina.com省略292字，正式會(huì)員可完整閱讀）…… 二、審計(jì)重點(diǎn) （一）支行管理層落實(shí)制度的專項(xiàng)審計(jì) 1、各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)。 上級(jí)行出臺(tái)的一系列規(guī)章制度，審計(jì)重點(diǎn)應(yīng)該體現(xiàn)在縣級(jí)支行的貫徹落實(shí)上。一是對(duì)文件的上傳下達(dá)和監(jiān)督執(zhí)行方面；二是重大問(wèn)題的決策上，是否符合制度要求；三是機(jī)關(guān)的各項(xiàng)管理辦法是否到位。 2、支行部門的自律監(jiān)管。 �。�1）財(cái)務(wù)計(jì)劃部門（每季是否進(jìn)行一次全行檢查，按季形成監(jiān)管報(bào)告）。 資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)中，資金調(diào)度是否嚴(yán)格執(zhí)行審查、審批程序；票據(jù)回購(gòu)業(yè)務(wù)是否合規(guī)；各項(xiàng)應(yīng)計(jì)應(yīng)付利率執(zhí)行是否正確；是否及時(shí)分析、記錄、報(bào)告大額和可疑現(xiàn)金支付。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)中，是否配備符合條件的監(jiān)管人員；是否按規(guī)定購(gòu)建、使用和處置固定資產(chǎn)或抵債資產(chǎn)�？萍紭I(yè)務(wù)中，計(jì)算機(jī)及其附屬設(shè)備管理是否符合規(guī)定；計(jì)算機(jī)軟件管理是否符合規(guī)定；數(shù)據(jù)中心機(jī)房的管理是否符合規(guī)定；計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全生產(chǎn)管理是否符合規(guī)定；計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全防范管理是否符合規(guī)定。 �。�2）信貸（前后臺(tái)）部門（每季度是否開展一次全面檢查，按季形成監(jiān)管報(bào)告）。 是否執(zhí)行審貸部門分離制度；是否按規(guī)定進(jìn)行客戶評(píng)級(jí)、授信；貸審會(huì)運(yùn)作是否規(guī)范；信貸業(yè)務(wù)檔案管理是否符合規(guī)定；貸款風(fēng)險(xiǎn)分類是否真實(shí)準(zhǔn)確；是否按規(guī)定程序辦理 ……（未完，全文共3147字，當(dāng)前只顯示757字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏銀行分行2008年案件防范工作專項(xiàng)審計(jì)工作匯報(bào)） 上一篇：在2008年七一入黨宣誓儀式上的發(fā)言 下一篇：關(guān)于銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理_建設(shè)的思考 相關(guān)欄目：銀行 工委 工作體會(huì) 工作總結(jié) 工作匯報(bào) 五一和五四節(jié)日專題 審計(jì) 思想?yún)R報(bào) 個(gè)人總結(jié) |