標(biāo)題:證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人工作總結(jié) |
我,稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人,堅(jiān)持原則、以大局為重、維護(hù)公司利益,服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排,愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)、不斷提高工作技能,嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。 德:為人正直、尊重員工、團(tuán)結(jié)同事;作為民主黨派黨員,始終堅(jiān)持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo),自覺接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo),深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號(hào)”60周年專題講座和十一屆三中全 會(huì)會(huì)議精神。在政治上不斷要求進(jìn)步,受黨派派遣,參加了省社院民 ……(快文網(wǎng)http://hoachina.com省略330字,正式會(huì)員可完整閱讀)…… 。ǘ┕疽(guī)章制度的修訂和完善。 1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求,建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》; 2、為了進(jìn)一步規(guī)范客戶大額取款行為,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制,根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求,建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》; 3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程,確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計(jì)算準(zhǔn)確,建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對(duì)公司《營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進(jìn)行了修改; 4、審查了《川財(cái)證券派駐銀行網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理管理辦法》,建議營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)由營(yíng)業(yè)部組建而非市場(chǎng)發(fā)展部; 1、建議對(duì)現(xiàn)有客戶計(jì)、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號(hào)文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 。ǘ﹫(bào)表審核及報(bào)送。 1、公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表。每月按時(shí)填報(bào)公司總本文來自,轉(zhuǎn)載請(qǐng)保留此標(biāo)記。部綜合監(jiān)管報(bào)表基礎(chǔ)信息,并審查各部門的報(bào)表;按時(shí)打印、及時(shí)報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局。 2、營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表。自本年度7月始,每月督促營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表,并對(duì)各營(yíng)業(yè)部的報(bào)表進(jìn)行審核,及時(shí)指出報(bào)表中的錯(cuò)誤及監(jiān)督修改。同時(shí)指導(dǎo)各營(yíng)業(yè)部按時(shí)補(bǔ)報(bào)報(bào)表和1-6月月報(bào)。 3、自律報(bào)表。每月按時(shí)報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的自律報(bào)表。 4、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求,根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整,我部從12月開始承擔(dān)了對(duì)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)實(shí)施動(dòng)態(tài)的實(shí)時(shí)監(jiān)控,對(duì)凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行不定期稽核審計(jì),并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告。 ……(未完,全文共3567字,當(dāng)前只顯示859字,請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)) 上一篇:房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)控和保障性安居工程建設(shè)情況工作匯報(bào) 下一篇:處置_性事件|應(yīng)急預(yù)案 相關(guān)欄目:金融 公司 企業(yè)講話 民營(yíng)招商 審計(jì) 規(guī)章制度 工委 工作體會(huì) 工作總結(jié) 工作匯報(bào) 五一和五四節(jié)日專題 年終總結(jié) 個(gè)人總結(jié) |