| 標(biāo)題：在國(guó)資國(guó)企合規(guī)工作任務(wù)落實(shí)推進(jìn)會(huì)上的匯報(bào)發(fā)言 |
| 在國(guó)資國(guó)企合規(guī)工作任務(wù)落實(shí)推進(jìn)會(huì)上的匯報(bào)發(fā)言 尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)，同志們： 近年來(lái)，**公司牢牢把握企業(yè)合規(guī)工作任務(wù)目標(biāo)，以“六個(gè)三”工作法為基礎(chǔ)，踐行“依法合規(guī)，誠(chéng)信守約”的合規(guī)理念，持續(xù)改進(jìn)與創(chuàng)新公司合規(guī)文化建設(shè)，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供更加有力的支撐保障。 聚焦“三”項(xiàng)基礎(chǔ)，以文化建設(shè)引領(lǐng)推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)。筑牢合規(guī)政治基礎(chǔ)。公司各級(jí)黨組織利用“第一議題”、黨委中心組理論學(xué)習(xí)等形式，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想。2023年開展法治專題學(xué)習(xí)5次，推動(dòng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)深悟透習(xí)近平法治思想科學(xué)內(nèi)涵，不斷提高運(yùn)用法治思維、法治手段應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的能力和水平。筑牢合規(guī)理論基礎(chǔ)。廣泛開展“憲法”“安全生產(chǎn)法”等專題普法活動(dòng)，開展“我為群眾辦實(shí)事”法律咨詢服務(wù)，舉辦十余次法律專項(xiàng)培訓(xùn)，切實(shí)解決合規(guī)難題�；鶎悠髽I(yè)創(chuàng)新開設(shè)“合規(guī)微課堂”，有針 ……（快文網(wǎng)http://hoachina.com省略620字，正式會(huì)員可完整閱讀）…… 聚焦“三”個(gè)堅(jiān)持，持續(xù)加強(qiáng)規(guī)章制度體系建設(shè)。堅(jiān)持開展制度“立改廢”工作。組織公司系統(tǒng)開展制度缺陷評(píng)估，著力解決內(nèi)部制度規(guī)定與國(guó)家現(xiàn)行法律法規(guī)政策不適應(yīng)、不銜接，以及控制標(biāo)準(zhǔn)不清晰、管理要求不明確等設(shè)計(jì)性缺陷。2023年制定制度21項(xiàng)、修訂74項(xiàng)、廢止14項(xiàng)。句電公司受邀參加中電聯(lián)《涉電力領(lǐng)域市場(chǎng)主體失信行為認(rèn)定規(guī)范》編制，實(shí)現(xiàn)參編團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)“零突破”；昆山熱電受邀承接《發(fā)電企業(yè)特種設(shè)備安全監(jiān)督規(guī)范》編制，該制度是全國(guó)特種設(shè)備安全管理領(lǐng)域首例技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。堅(jiān)持完善重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)控制度。聚焦投資并購(gòu)、工程建設(shè)、物資采購(gòu)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和資金密集、資源富集、風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,對(duì)照法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定查漏補(bǔ)缺，完善內(nèi)控制度和機(jī)制。組織法務(wù)、前期及工程管理精干力量，認(rèn)真研究學(xué)習(xí)集團(tuán)公司《風(fēng)光電項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控指引》，編制工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制表，切實(shí)發(fā)揮合規(guī)工作在項(xiàng)目推進(jìn)及工程建設(shè)過(guò)程中的支撐保障作用。堅(jiān)持優(yōu)化內(nèi)控缺陷分級(jí)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合實(shí)際優(yōu)化《內(nèi)控缺陷分類及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》，區(qū)分設(shè)計(jì)缺陷和執(zhí)行缺陷兩個(gè)維度，綜合考慮缺陷對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度、發(fā)生頻次、損失金額、不良影響等因素，合理劃分重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，為客觀評(píng)價(jià)內(nèi)控體系有效性水平提供參照標(biāo)準(zhǔn)。 聚焦“三”個(gè)強(qiáng)化，堅(jiān)持嚴(yán)的基調(diào)強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行約束。強(qiáng)化重要崗位內(nèi)控監(jiān)督約束。結(jié)合巡視、審計(jì)、內(nèi)控合規(guī)自評(píng)和監(jiān)督評(píng)價(jià)，以及各專業(yè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)檢查，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，常態(tài)化開展重要崗位任職回避、定期輪崗等，重點(diǎn)強(qiáng)化對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”的內(nèi)控監(jiān)督約束。推行全員合規(guī)承諾書簽訂動(dòng)態(tài)管理，促進(jìn)增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。強(qiáng)化業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)控制。對(duì)已上線運(yùn)行的業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)開展內(nèi)控穿行測(cè)試，全面排查和整改流程設(shè)定與制度要求不一致、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和控制要求未嵌入信息系統(tǒng)、人為規(guī)避系統(tǒng)監(jiān)管等內(nèi)控缺陷。進(jìn)一步強(qiáng)化合同全過(guò)程管理，結(jié)合集團(tuán)公司ERP系統(tǒng)，持續(xù)保持經(jīng)濟(jì)合同ERP線上審核100%。強(qiáng)化涉外合規(guī)管理體系建設(shè)。重點(diǎn)關(guān)注涉外投資、財(cái)務(wù)、資金、招標(biāo)、采購(gòu)等關(guān)鍵崗位，以及投資立項(xiàng)、決策、簽約等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，嚴(yán)肅查處涉外違規(guī)違紀(jì)違法問(wèn)題。加強(qiáng)涉外經(jīng)營(yíng)投資中“三重一大”決策、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、大額資金支付等關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制，規(guī)范前期論證、決策審批等議事程序。 聚焦“三”個(gè)提升，著力提升防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力。提升重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估監(jiān)測(cè)前瞻性。優(yōu)化完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警指標(biāo)體系，拓寬風(fēng)險(xiǎn)源信息搜集渠道，動(dòng)態(tài)跟蹤年初評(píng)估出的重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)，超前識(shí)別研判各類潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)源頭治理、前端處理，防止外部風(fēng)險(xiǎn)向公司轉(zhuǎn)移集聚。提升重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防控科學(xué)性。每年定期開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確年度十大風(fēng)險(xiǎn)并做好定期監(jiān)測(cè)，及時(shí)完成一體化平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警處置及提示函反饋。每月組織開展“紅橙黃”法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)動(dòng)態(tài)排查，落實(shí)分級(jí)_措施。提升重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告及時(shí)性。建立“發(fā)案第一時(shí)間報(bào)送、直屬單位直接督導(dǎo)”_模 ……（未完，全文共2679字，當(dāng)前只顯示1612字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏在國(guó)資國(guó)企合規(guī)工作任務(wù)落實(shí)推進(jìn)會(huì)上的匯報(bào)發(fā)言） 上一篇：在國(guó)資國(guó)企合規(guī)文化建設(shè)專題推進(jìn)會(huì)上的匯報(bào)發(fā)言 下一篇：在市委辦公室黨紀(jì)學(xué)習(xí)教育總結(jié)交流會(huì)上的匯報(bào)發(fā)言 相關(guān)欄目：督查 思想?yún)R報(bào) 工作匯報(bào) 個(gè)人總結(jié) 會(huì)議發(fā)言 |