標(biāo)題：銀行合規(guī)管理論文--銀行合規(guī)治理探析

　　綜合經(jīng)營條件下工商銀行合規(guī)治理探析
　　摘要：綜合經(jīng)營作為全球范圍內(nèi)金融業(yè)發(fā)展的一個趨勢，在促進商業(yè)銀行盈利空間增大的同時，對銀行風(fēng)險控制與合規(guī)治理的要求愈益提高。如何建立有效的合規(guī)防范風(fēng)險機制，盡快提升商業(yè)銀行實施綜合化經(jīng)營過程中的合規(guī)治理水平，是工商銀行需要研究和探討的問題。
　　關(guān)鍵詞：工商銀行；綜合經(jīng)營；合規(guī)治理
　　一、　……（快文網(wǎng)http://hoachina.com省略291字，正式會員可完整閱讀）……　
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理公司試點治理辦法》的出臺，我國金融業(yè)經(jīng)歷了一個由分業(yè)向綜合轉(zhuǎn)變的過程。2005年10月，全國人大新修訂的《中華人民共和國證券法》第六條從法律上為我國實行綜合經(jīng)營的金融控股公司預(yù)留了發(fā)展空間。工商銀行經(jīng)過20多年的發(fā)展，已成為國內(nèi)最大的商業(yè)銀行，在規(guī)模、機構(gòu)網(wǎng)點、客戶、品牌、技術(shù)等方面具有明顯的競爭優(yōu)勢。尤其是近年來，工商銀行緊緊圍繞“資本充足、內(nèi)控嚴密、運營安全、服務(wù)與效益良好的現(xiàn)代金融企業(yè)”的發(fā)展目標(biāo)，通過發(fā)展非牌照類投資銀行業(yè)務(wù)和跨市場的交叉銷售，合資設(shè)立基金治理公司，_投資銀行機構(gòu)，以及通過控股銀行涉足保險業(yè)積累了一定的綜合化經(jīng)營的經(jīng)驗，綜合化經(jīng)營體系已具雛形。
　　在適應(yīng)綜合化經(jīng)營，強化內(nèi)部控制方面，工商銀行在初步形成相對獨立、垂直領(lǐng)導(dǎo)的稽核_基礎(chǔ)上，2004年10月，又根據(jù)建設(shè)現(xiàn)代金融企業(yè)的需要，改組了內(nèi)部審計委員會。在原稽核監(jiān)督局的基礎(chǔ)上設(shè)立了內(nèi)部審計局，在原跨區(qū)域設(shè)立的6家稽核專員辦公室的基礎(chǔ)上擴充組建了10家垂直治理的內(nèi)部審計分局，內(nèi)審工作的權(quán)威性和獨立性有了更加完善的_保障。同時，在全行系統(tǒng)重組成立了合規(guī)機構(gòu)，內(nèi)部控制和合規(guī)治理職能得到加強�！跋鹿芤患�、監(jiān)控兩級”的治理_不斷完善，總行對一、二級分行資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營效益、綜合成本、依法合規(guī)經(jīng)營以及負責(zé)?si鬧暗惹榭齙淖酆霞喙苣芰υ鑾�，各一级分行对基层翑碳班子簷E衛(wèi)砣嗽鋇氖諶?……（未完，全文共6290字，當(dāng)前只顯示757字，請閱讀下面提示信息。收藏銀行合規(guī)管理論文--銀行合規(guī)治理探析）

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