| 標(biāo)題：淺析工商責(zé)任區(qū)監(jiān)管中的風(fēng)險(xiǎn)管理 |
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責(zé)任區(qū)監(jiān)管模式以落實(shí)責(zé)任到人的方式，促進(jìn)工商干部履職盡責(zé)，進(jìn)一步降低基層監(jiān)管的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。但在目前的實(shí)踐中，監(jiān)管人員受諸多因素影響，難以達(dá)到職責(zé)完全履行到位的要求，監(jiān)管人員在施行監(jiān)管行為時(shí)必然伴隨著一定的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管并存，因此如何管理風(fēng)險(xiǎn)在責(zé)任區(qū)監(jiān)管中有著重要的意義。 一、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的概念及特點(diǎn) 責(zé)任區(qū)監(jiān)管干部的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，是指監(jiān)管干部在履行監(jiān)管職能的過(guò)程中，由于主觀(guān)原因或客觀(guān)不確定性因素而引起的潛在危險(xiǎn)，給監(jiān)管對(duì)象、相對(duì)人和社會(huì)帶來(lái)危害，違反黨紀(jì)政紀(jì)規(guī)定或觸犯刑法，從而被司法、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)追究責(zé)任的一種可能性。 從風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式上看，監(jiān)管干部面臨的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)有以下幾個(gè)特點(diǎn)： �。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)的存在具有客觀(guān)性、必然性和普遍性。責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是伴隨著監(jiān)管工作而產(chǎn)生的，客觀(guān)上本文來(lái)自說(shuō)只要有監(jiān)管工作存在，必然就會(huì)面臨著風(fēng)險(xiǎn)的可能性。管理和被管理的矛盾是時(shí)刻存在的，風(fēng)險(xiǎn)存在于監(jiān)管執(zhí)法的各個(gè)環(huán)節(jié)，只要其中某一個(gè)細(xì)節(jié)沒(méi)有做好，都有可能產(chǎn)生各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)與我們干部的監(jiān)管行為始終相伴，是監(jiān)管工作中的普遍現(xiàn)象。 �。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生具有針對(duì)性、有限性和不確定性。監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對(duì)象上大多是思想麻痹、缺乏警惕的干部和剛參加工作、缺乏監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的新人，以及執(zhí)法能力不強(qiáng)、方法不當(dāng)或平時(shí)處理不公的人員。風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生可能是主觀(guān)原因，可能是客觀(guān)因素，也可能多方面因素綜合作用的結(jié)果，具有不確定性。但這并不是說(shuō)監(jiān)管干部每天都會(huì)遇到風(fēng) ……（快文網(wǎng)http://hoachina.com省略1030字，正式會(huì)員可完整閱讀）…… （二）監(jiān)管人員因素引起的風(fēng)險(xiǎn)。責(zé)任區(qū)監(jiān)管模式以落實(shí)責(zé)任到人的方式，進(jìn)一步提高基層工商的監(jiān)管效能，同時(shí)全面規(guī)范監(jiān)管行為，促進(jìn)工商干部履職盡責(zé)，進(jìn)一步降低基層監(jiān)管的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。但是，要造就監(jiān)管到位“鐵軍”、打假治劣“尖兵”，不僅考驗(yàn)每位監(jiān)管人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，更要求有高度的政治覺(jué)悟和工作責(zé)任心。現(xiàn)實(shí)中，部分監(jiān)管人員思想有波動(dòng)、認(rèn)識(shí)不深刻，違法行為發(fā)現(xiàn)不處理，舉報(bào)投訴逾期晚處理；素質(zhì)待提高、業(yè)務(wù)不扎實(shí)，遇到問(wèn)題不鉆研不請(qǐng)教，工作跟著經(jīng)驗(yàn)、感覺(jué)走。監(jiān)管人員的思想政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)問(wèn)題是責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)上起著關(guān)鍵作用的內(nèi)因。 �。ㄈ不順因素引起的風(fēng)險(xiǎn)。外部，工商部門(mén)與許多專(zhuān)職執(zhí)法機(jī)構(gòu)職能交叉,執(zhí)法范圍模糊不清，導(dǎo)致有利益的搶著管、沒(méi)好處的無(wú)人管。特別是有些條文對(duì)部門(mén)責(zé)任的規(guī)定并不明確，出現(xiàn)責(zé)任避開(kāi)源頭、撇開(kāi)過(guò)程，讓原本不應(yīng)由工商部門(mén)承擔(dān)的責(zé)任統(tǒng)統(tǒng)“買(mǎi)單”，僅以無(wú)照監(jiān)管為例，無(wú)論有無(wú)執(zhí)照、有無(wú)前置審批，工商都成為“兜底”的處理部門(mén)；內(nèi)部，在個(gè)別單位，責(zé)任區(qū)各項(xiàng)工作制度沒(méi)有徹底落實(shí)，ab崗?fù)接刑摫�、巡查組形同虛設(shè)、以塊為主紙上談兵。很多責(zé)任區(qū)干部、巡查隊(duì)長(zhǎng)對(duì)于b崗責(zé)任區(qū)、本巡查隊(duì)的監(jiān)管事務(wù)無(wú)暇顧及或不予理睬；案件查處任務(wù)交由幾位骨干承擔(dān)，舉報(bào)投訴處理仍由個(gè)別巡查組辦理，個(gè)人集中辦理轄區(qū)所有企業(yè)的年檢工作。責(zé)任區(qū)_運(yùn)行的不完全，極大或額外的增加了責(zé)任區(qū)干部潛在的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。 四、風(fēng)險(xiǎn)管理在責(zé)任區(qū)監(jiān)管中的應(yīng)用 在實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)的過(guò)程中，會(huì)遇到各種不確定性事件，這些事件發(fā)生的概率以及影響程度是無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)知的，這些事件將對(duì)監(jiān)管行為產(chǎn)生影響，從而影響監(jiān)管目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度，所以必須采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)，以促進(jìn)監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 責(zé)任區(qū)監(jiān)管中，管理風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程就是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)層層推進(jìn)的過(guò)程。 (一)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，即識(shí)別在行使監(jiān)管行為過(guò)程中或事后所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。雖然各種風(fēng)險(xiǎn)的特征、嚴(yán)重程度以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性各不相同，但是為了確保風(fēng)險(xiǎn)管理的充分性，在管理風(fēng)險(xiǎn)的第一階段必須識(shí)別、梳理所有影響監(jiān)管目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過(guò)細(xì)化責(zé)任區(qū)干部崗位職責(zé)和剖析近年來(lái)工商系統(tǒng)發(fā)生的各類(lèi)違法違紀(jì)案件，查找并分析出在履行崗位職責(zé)中存在或潛在的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。一方面評(píng)價(jià)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)是否涵蓋了對(duì)監(jiān)管目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生影響的所有風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的充分性；另一方面評(píng)價(jià)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)是否是對(duì)實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)具有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的適當(dāng)性。 �。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，即對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度�；鶎颖O(jiān)管面臨著各種大大小小的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)的影響程度并不是相同的。在責(zé)任區(qū)監(jiān)管中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，主要是不確定性事件成為現(xiàn)實(shí)的可能性，目的是確定防范重點(diǎn)，分級(jí)管理，動(dòng)態(tài)管理。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性可以用定性方式來(lái)表示，例如：將監(jiān)管行業(yè)、監(jiān)管行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分為高、中、低，或者是一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)，或者再細(xì)分為更多的概率來(lái)表示，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，合理的安排巡查系數(shù)。在布置任務(wù)、分配工作時(shí)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果來(lái)開(kāi)展監(jiān)管工作有利于抓住重點(diǎn)、抓住容易產(chǎn)生責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題、部位，也有利于統(tǒng)籌兼顧。 �。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，從而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制和管理。責(zé)任區(qū)監(jiān)管中，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)追求的最終結(jié)果是規(guī)避自身責(zé)任，主要的應(yīng)對(duì)措施包括：一是規(guī)避，是指采取措施預(yù)防、避免風(fēng)險(xiǎn)。主要針對(duì)監(jiān)管人員自身素質(zhì)而言，就是要提高自身的思想政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，從主觀(guān)和客觀(guān)兩方面堵截風(fēng)險(xiǎn)；二是分擔(dān)，是指采取措施分流、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。由主要針對(duì)由_性造成的社會(huì)問(wèn)題，基層干部、所乃至分局都可能難以用工商職能解決的問(wèn)題，要加強(qiáng)調(diào)研、梳理，及時(shí)向政府報(bào)告，爭(zhēng)取分流、轉(zhuǎn)移給相關(guān)部門(mén)，做到善于釋放壓力，讓工商工作社會(huì)化，轉(zhuǎn)移集中在自身的風(fēng)險(xiǎn)和壓力。 通過(guò)在監(jiān)管過(guò)程中管理風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)，從而為責(zé)任區(qū)監(jiān)管目標(biāo)實(shí)現(xiàn)提供合理的保證。由于監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)并非降到零，風(fēng)險(xiǎn)管理提供的保證只能是合理的保證，而不可能是絕對(duì)的保證。因而，組織管理層（局或所）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的建立、健全以及有效運(yùn)行，其核心在于強(qiáng)化人員素質(zhì)、合理設(shè)置責(zé)任、落實(shí)有力監(jiān)督、規(guī)范運(yùn)行機(jī)制。 �。ㄒ唬┨嵘刭|(zhì)是基礎(chǔ)。新的監(jiān)管模式必將使工商行政管理隊(duì)伍特別是一線(xiàn)監(jiān)管人員面臨更嚴(yán)峻的考驗(yàn)。要實(shí)現(xiàn)責(zé)任區(qū)監(jiān)管，要求干部個(gè)個(gè)能充當(dāng)多面手、通才、全才�？陀^(guān)上，基層工商機(jī)關(guān)的隊(duì)伍整體素質(zhì)難以適應(yīng)。不解決這個(gè) ……（未完，全文共4821字，當(dāng)前只顯示2678字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏淺析工商責(zé)任區(qū)監(jiān)管中的風(fēng)險(xiǎn)管理） 上一篇：工商局對(duì)提升12315行政效能的反向思考 下一篇：工商行政執(zhí)法工作中的心理學(xué)應(yīng)用 相關(guān)欄目：文教論文 工商 規(guī)章制度 質(zhì)檢 管理 |