| 標(biāo)題：銀行內(nèi)部控制獎懲暫行規(guī)定 |
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第一章總則 第一條為加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)，提高全員對各項(xiàng)規(guī)章制度的遵循度和執(zhí)行力，維護(hù)規(guī)章制度的嚴(yán)肅性，建立健全內(nèi)部控制激勵、處罰機(jī)制，促進(jìn)全行員工依法合規(guī)經(jīng)營，防范經(jīng)營風(fēng)險，依據(jù)《上級行內(nèi)部控制獎懲暫行規(guī)定》等有關(guān)法規(guī)和規(guī)章制度，結(jié)合支行實(shí)際，制定本暫行規(guī)定。 第二條內(nèi)部控制獎懲遵循的原則： �。ㄒ唬⿲�(shí)事求是的原則。內(nèi)部控制獎勵、懲罰堅持以事實(shí)為依據(jù)，以制度為準(zhǔn)繩，鼓勵先進(jìn)、鞭策后進(jìn)。 �。ǘ┯歇動袘偷脑瓌t。凡模范遵守內(nèi)控管理制度規(guī)定的單位和個人 ……（快文網(wǎng)http://hoachina.com省略401字，正式會員可完整閱讀）…… 上述七類獎勵可單項(xiàng)使用，也可并用。 第七條內(nèi)部控制懲罰的種類為： �。ㄒ唬┡u教育。包括書面告誡、誡勉談話、一定范圍內(nèi)書面或口頭通報批評。 �。ǘ┙�(jīng)濟(jì)處罰。包括罰款、賠償經(jīng)濟(jì)損失、扣減績效工資。 （三）組織處理。包括調(diào)離工作崗位、取消業(yè)務(wù)審批資格、下崗待聘、解聘職務(wù)、限期調(diào)離、解除勞動合同。 �。ㄋ模┬姓幏�。包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除。 以上四種懲罰種類可單項(xiàng)使用，也可并用。 第三章內(nèi)部控制獎勵 第八條符合以下條件之一者，作為內(nèi)部控制考核獎勵的對象： �。ㄒ唬┲斜簧霞壭袃�(nèi)控綜合評價復(fù)評為二級以上時，支行才能對部門和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行內(nèi)部控制方面的獎勵。 �。ǘ﹥�(nèi)部控制工作受到上級監(jiān)管部門、各級外審機(jī)構(gòu)、上級行內(nèi)控管理部門通報表彰的部門和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)； �。ㄈ┘皶r發(fā)現(xiàn)或堵塞嚴(yán)重事故、案件或損失的部門及個人； （四）發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)問題并舉報有功，經(jīng)核查符合事實(shí)的個人； �。ㄎ澹I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理工作，經(jīng)支行年度考核，排序前3名的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及所在網(wǎng)點(diǎn)的營業(yè)經(jīng)理和負(fù)責(zé)人。 第四章違規(guī)違章行為的懲罰 第九條本暫行規(guī)定所稱違規(guī)違章行為，是指在經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)操作等內(nèi)部控制活動中，違反國家的金融監(jiān)管、行政法規(guī)的規(guī)章制度、規(guī)范性文件，以及違反行有關(guān)規(guī)范及禁止性工作規(guī)章制度、禁令的行為，或其他應(yīng)當(dāng)予以懲戒的行為。 第十條內(nèi)控懲罰應(yīng)堅持準(zhǔn)確認(rèn)定違規(guī)違章行為的性質(zhì)，區(qū)分情節(jié)輕重，區(qū)別不同情況，落實(shí)違規(guī)違章的直接責(zé)任和間接責(zé)任，懲罰的輕重與違規(guī)違章行為的性質(zhì)和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任相適應(yīng)；依照本規(guī)定違規(guī)必懲、懲必落實(shí)。 第十一條嚴(yán)格執(zhí)行《上級行內(nèi)部控制獎懲暫行規(guī)定》中的規(guī)定，凡有《上級行內(nèi)部控制獎懲暫行規(guī)定》第十三條至第三十七條所列行為之一的，責(zé)令改正。初次或過失 ……（未完，全文共1732字，當(dāng)前只顯示1042字，請閱讀下面提示信息。收藏銀行內(nèi)部控制獎懲暫行規(guī)定） 上一篇：整頓和規(guī)范藥品市場秩序?qū)ｍ?xiàng)行動實(shí)施方案 下一篇：在某縣推進(jìn)教育改革與發(fā)展工作會議上的講話 |