| 標(biāo)題：分公司非法從事網(wǎng)上黃金交易案 |
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一、案情 ××××年*月××日，根據(jù)群眾舉報(bào)，××市工商局檢查大隊(duì)執(zhí)法人員依法對某金業(yè)有限公司××分公司進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)該分公司未取得有關(guān)部門的許可，非法從事網(wǎng)上黃金交易活動(dòng)，涉嫌違反了《無照經(jīng)營查處取締辦法》有關(guān)規(guī)定，依據(jù)《無照經(jīng)營查處取締辦法》第四條的規(guī)定，即對該分公司立案調(diào)查。 經(jīng)查：當(dāng)事人于××××年*月××日經(jīng)核準(zhǔn)登記“某金業(yè)有限公司××分公司”，經(jīng)營范圍：所屬企業(yè)委托業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)。其隸屬公司的經(jīng)營范圍：黃金、鉑金飾品回收、加工、零售；珠寶、玉器銷售；承接某黃金有限責(zé)任公司委托的開展黃金交易客戶咨詢服務(wù)；項(xiàng)目投資咨詢�！痢痢痢聊辍痢猎隆痢寥赵摲止菊介_業(yè)�！痢痢痢聊暝╅_始，該分公司在本市散發(fā)宣傳資料，并招攬客戶在其所屬企業(yè)提供的網(wǎng)頁進(jìn)行網(wǎng)上黃金現(xiàn)貨延期交收（簡稱t+d）交易活動(dòng)，每個(gè)客戶開戶時(shí)交一萬元保證金就可以操作××萬元等值的黃金買賣，客戶可從*.*手開始操作買賣黃金，但不能超過一手（一手的黃金相當(dāng)于一公斤的黃金），并從客戶交易中提成手續(xù)費(fèi)；客戶每交易一手標(biāo)金提成（含買賣）××*元手續(xù)費(fèi)，每交易一手盎司提成（含買、賣）××*元手續(xù)費(fèi)。從開業(yè)至案發(fā)日止，帳簿中載明收取客戶保證金××.××萬元， ……（快文網(wǎng)http://hoachina.com省略868字，正式會(huì)員可完整閱讀）…… *、期貨交易管理的規(guī)定�！镀谪浗灰坠芾�?xiàng)l例》第四條規(guī)定：期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。第六條規(guī)定：設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。 由此可見，網(wǎng)上黃金交易是一種應(yīng)當(dāng)取得許可證方可從事的活動(dòng)，當(dāng)事人未取得許可，擅自招攬客戶進(jìn)行炒黃金活動(dòng)，其行為違反了《無照經(jīng)營查處取締辦法》第四條、第一款第（五）項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成“超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍、擅自從事應(yīng)當(dāng)取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件方可從事的經(jīng)營活動(dòng)的違法經(jīng)營行為”。 (二)管轄權(quán)的問題 《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十四條規(guī)定：對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定；涉及其它有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門處理；屬于其它有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)移交其它有關(guān)部門處理。 對照《無照查處取締辦法》第四條第一款第（五）項(xiàng)明確規(guī)定工商行政管理部門有權(quán)依照《無照查處取締辦法》予以查處。 從上述兩點(diǎn)可以看出工商行政管理部門在這一案查處過程中是具有管轄權(quán)的。《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十四條第三點(diǎn)“屬于其它有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)移交其它有關(guān)部門處理”。這也就是說國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在期貨監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)有違反其它有關(guān)部門法定職權(quán)的應(yīng)當(dāng)移交其它有關(guān)部門處理，而查處無照經(jīng)營行為是屬于工商行政管理部門的法定職權(quán)，因而對該案的查處是有管轄權(quán)的。 �。ㄈ┯嘘P(guān)案件的移送問題： 有人提出，該經(jīng)濟(jì)組織非法從事網(wǎng)上黃金交易是否涉嫌犯罪。按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第七十條“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法從事經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，非法經(jīng)營額在三十萬元以上，或者違法所得數(shù)額在五萬元以上的，應(yīng)予以追訴。而本案涉案的非法經(jīng)營額和違法所得數(shù)額兩項(xiàng)均未達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn)。 (四)適用法律問題 關(guān)于適用法律問題也有二種不同意見，第一種意見認(rèn)為對當(dāng)事人的處罰應(yīng)按《公司法》第二百一十二條第二款規(guī)定，“公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照本辦法規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以一萬以上十萬元以下的罰款�！� 第二種意見認(rèn)為該案當(dāng)事人的行為是違反了《無照經(jīng)營查處取締辦法》第四條第一款第五項(xiàng)的規(guī)定，對當(dāng)事人的處罰應(yīng)依據(jù)《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條的規(guī)定進(jìn)行處罰。其理由是： *、《公司法》調(diào)整的超范圍經(jīng)營，應(yīng)該是指一般性的超范圍經(jīng)營，也就是行為人超出工商部門核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍，從事無須取得許可證或者其它批準(zhǔn)文件的經(jīng)營項(xiàng)目。 *、該案表面上看去是超范圍經(jīng)營，實(shí)際上是無證無照經(jīng)營行為，當(dāng)事人所超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍，是依法應(yīng)當(dāng)通過辦理設(shè)立登記或行政審批手續(xù)取得有關(guān)營業(yè)執(zhí)照或許可證或其它批準(zhǔn)文件的，對這一部分經(jīng)營行為，違反了《無照經(jīng)營查處取締辦法》第一款第（五）項(xiàng)之規(guī)定，應(yīng)認(rèn)定為無照經(jīng)營行為，依據(jù)該《辦法》第十四條的規(guī)定進(jìn)行處罰更合理。 �。ㄎ澹┨幜P主體問題 一種意見認(rèn)為：所謂分支機(jī)構(gòu)，是指企業(yè)法人投資設(shè)立的、有固定經(jīng)營場所、以自己名義直接對外從事經(jīng)營活動(dòng)的、不具有法人資格、其民事責(zé)任由其隸屬企業(yè)法人承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)組織。從民法角度來說分支機(jī)構(gòu)（分公司）不是法律意義上的獨(dú)立主體，因此，分支機(jī)構(gòu)（分公司）不能承擔(dān)或者不能單獨(dú)承擔(dān)法律責(zé)任。還有《公司法》第十四條對此也有規(guī)定：“分公司不具有法人資格，民事責(zé)任由公司承擔(dān)”。因此，分支機(jī)構(gòu)不能作為行政處罰主體。 第二種意見認(rèn)為：第一，分支機(jī)構(gòu)有固定經(jīng)營場所，擁有對一定的資產(chǎn)使用權(quán)，以自己的名義直 ……（未完，全文共4063字，當(dāng)前只顯示2257字，請閱讀下面提示信息。收藏分公司非法從事網(wǎng)上黃金交易案） 上一篇：工商所指導(dǎo)陶瓷城發(fā)展工作紀(jì)實(shí) 下一篇：工商局行政處罰案件核審制度（試行） 相關(guān)欄目：公司 企業(yè)講話 民營招商 經(jīng)貿(mào) |